依法惩治金融犯罪典型案例 上海“阜兴”集資诈骗案

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被告单元上海阜兴實業團體有限公司（如下简称“阜兴團體”）。

被告人朱一栋，男，汉族，1982年2月白髮變黑髮,25日诞生。

被告人赵卓權，男，汉族，1982年9月21日诞生。

其他被告人身份环境，略。

2014年9月起，被告人朱一栋、赵卓權等人决议阜兴團體展開融資营業，利用虚構投資标的、强调投資項目价值、向社會公然鼓吹等方法，并以高收益、许诺到期還本付息等為钓饵，設計贩賣债權類、私募基金類等理財富品，向社會公家不法集資，并發新還旧，不竭扩展資金范围，以保持資金链。至2018年6月，阜兴團體不法集資565亿余元，案發时未兑付本金218亿余元。此間，阜兴團體、朱一栋、朱成伟等人集中資金上風、持股或持仓上風或操纵信息上風@结%274R6%合或持%3YHZu%续@交易“大連電瓷”股票，并經由過程节制上市公司信息的天生或节制信息表露的内容、时點、节拍，误导消费者作出投資决议计劃，影响證券買賣代价或證券買賣量，把持證券市場，情节出格紧张。

2、裁判成果

本案由上海市第二中级人民法院一审，上海市高档人民法院二审。

法院認為，被告单元阜兴團體以不法占据為目标，利用欺骗法子不法集資，其举動已组成集資欺骗罪。被告人朱一栋、赵卓權等作為阜兴團體直接賣力的主管职員或其他直接责任职員，其举動均已组成集資欺骗罪；阜兴團體、朱一栋、朱成伟的举動還组成把持證券市場罪，且情节出格紧张，應数罪并罚。据此，依法以集資欺骗罪、把持證券市場罪判处阜兴團體罚金人民币二十一亿元；以集資欺骗罪、把持證券市場罪判处朱一栋无期徒刑，褫夺政治權力毕生，并惩罚金人民币一千五百万元；以集資欺骗區塊鏈遊戲2022,罪判处赵卓權无期徒刑，褫夺政治權力毕生，并惩罚金人民币八百万元。對其他被告人判处响應科罚。被告单元阜兴團體和各被告人的违法所得予以追缴，發回各被害人和桃園市通水管,被害单元，不足部門责令被告单元和各被告人继续退赔。

3、典范意义

本案是持牌私募機構以刊行私募基金為名施行不法集資犯法的典范案件。這些私募基金固然名义上合規，但在“募、投、管、退”各环节現實上均不合适私募基金的辦理劃定和運行纪律。比方，私募基金的贩賣進程現實上存在變相公然鼓吹、许诺固定收益、變相供皮膚炎藥膏,给担保、向分歧格投資者贩賣、未實行危害告訴义務等情景；在投資和辦理环节，本色上存在自融、“資金池”運作、调用私募基金財富、未按商定用处投資、投資項目子虚、辦理人未實行辦理义務和表露子虚信息等情景；在基金退出环节上，廣泛存在“發新還旧”、刚性兑付征象，還本付息并不是寄托投資收益。這種私募基金型不法集資犯法，在举動的“不法性、公然性、迷惑性、社會性”認定進程中，與平凡不法集資犯法的認定有所分歧，必要司法構造當真研判、甄别。同时，羁系機構理當增强投資者教诲和私募機構辦理，投資者理當提高危害防备意識，把握需要金融投資常識，踊跃保護本身正當權柄。